私募行业纪律处分频出，合规是“生命线”，建立完善风控体系助力持续发展|基金观察

2023-09-01 08:21:45 来源： 自选股写手


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私募行业68张“罚单”创单月最高纪录，其中违规登记备案、信息披露、承诺收益等是违规“高发区”。私募机构应逐步建立完善的内部控制和风险管理体系，把合规当作经营的“生命线”。纪律处分对市场主体是一种震慑和警示，可以增强其法律意识。私募机构应当严格遵守相关规则，建立健全风险控制制度、监督管理制度、奖惩制度，严格控制风险；完善资金管理制度，依法投资运作，按约分配收益；定期开展机构内合规和专业能力培训，培养基金管理人、基金从业人员的法律意识和职业素养等。私募机构应逐步建立完善的内部控制和风险管理体系，把合规当作经营的“生命线”，只有建立起规范的运作体系，不断增强市场公信力，私募机构才能实现持续健康发展。
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编辑：Edt_483

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